按照省联社党委开展主题教育的部署安排，巩固和拓展“大调研、大走访、大督办”活动成果，帮助基层行社解难题、促发展，5月18日，省联社党委委员、副主任吴敏带队前往澄迈农商银行开展调研。

　　调研组就合规经营管理方面和澄迈农商银行部分领导班子以及内控合规审计条线开展交流，重点就如何推动制度“废改立”工作、加快合规风险管理体系建设、规范员工行为管理等方面进行了研讨。调研组还实地走访了金马支行，了解基层情况。

　　调研期间，吴敏肯定了澄迈农商银行在内控合规方面的成绩，同时提出了四点要求：

　　一是加强员工行为管理。强化员工思想政治教育和道德教育，开展合规宣传培训，提升合规操作的自觉性和主动性。不仅要关注其八小时内的表现，还要了解其八小时外的情况，结合监管要求，可以探索实行员工异常行为主动申报制度，提高监测效果。

　　二是加强问责结果运用。以事实为依据规范问责，以问题为靶心精准问责，让问责有的放矢，同时突出问责结果在干部考核评优、选拔任用中的运用，把问责情况作为选人用人的重要参考，切实提高问责结果运用的规范性和实效性，彰显问责的严肃性和权威性。

　　三是管理好监管处罚风险点。对照监管处罚风险点自查自纠，用好《合规视窗》，举一反三，组织精干力量对各支行深入开展检查督导，强化工作督导和业务指导，对存在问题提出整改路径。加强和监管部门的沟通汇报，把握好申辩权益及时限，及时掌握监管执法动态，定期汇报整改落实情况，合理规避监管处罚风险。

　　四是厚植案防合规文化。强化部门联动，提升内控合规管理质效，持续用好“身边人”“身边事”，分层分级分类开展警示教育，以案明纪，以案释法。推进“合规创造价值，违规付出代价”的合规经营理念，在办公区域、营业网点等渠道广泛宣贯合规文化，逐步实现合规文化深入人心。

　　省联社内控合规监督部、工会、综合管理部相关负责人参加调研，调研组还在当地看望了综合管理部因病在家休养的员工及其家属。（刘辉）